“相關(guān)處罰顯示，因涉及違反反洗錢(qián)規(guī)定等，郵儲(chǔ)銀行、平安銀行各被罰3000多萬(wàn)?！?/p>
央行公布行政處罰，因涉及違反反洗錢(qián)規(guī)定等，郵儲(chǔ)銀行、平安銀行各被罰3000多萬(wàn)。
01
(資料圖片)
郵儲(chǔ)銀行被罰3186萬(wàn)
處罰顯示，因八項(xiàng)違規(guī)，郵儲(chǔ)銀行被予以警告，罰款3186萬(wàn)。
具體違規(guī)事由如下：
1、違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；
2、占?jí)贺?cái)政存款或者資金；
3、違反國(guó)庫(kù)科目設(shè)置和使用規(guī)定；
4、違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；
5、未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；
6、未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；
7、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；
8、與身份不明的客戶進(jìn)行交易。
同時(shí)，還有多名相關(guān)責(zé)任人被罰。具體來(lái)看，時(shí)任北京門(mén)頭溝區(qū)三家店?duì)I業(yè)所負(fù)責(zé)人陳某、時(shí)任北京昌平區(qū)風(fēng)雅園營(yíng)業(yè)所負(fù)責(zé)人高某、時(shí)任北京海淀區(qū)林業(yè)大學(xué)營(yíng)業(yè)所負(fù)責(zé)人侯某穎、時(shí)任北京豐臺(tái)區(qū)豐臺(tái)南路支行代理支行長(zhǎng)胡某雨、時(shí)任北京豐臺(tái)區(qū)靛廠營(yíng)業(yè)所負(fù)責(zé)人邵某、時(shí)任北京豐臺(tái)區(qū)朱家墳營(yíng)業(yè)所負(fù)責(zé)人田某梁、時(shí)任北京昌平區(qū)直屬支行行長(zhǎng)徐某健，均被予以警告，罰款5萬(wàn)。
時(shí)任信用卡中心客戶服務(wù)處副處長(zhǎng)王某虹、時(shí)任北京分行運(yùn)營(yíng)中心結(jié)算處理員王某、時(shí)任網(wǎng)絡(luò)金融部副總經(jīng)理吉某剛、時(shí)任信息科技管理部總經(jīng)理李某暉、時(shí)任個(gè)人金融部副總經(jīng)理劉某民、時(shí)任內(nèi)控合規(guī)部副總經(jīng)理王某明、時(shí)任公司金融部總經(jīng)理周某輝、任運(yùn)營(yíng)管理部總經(jīng)理朱某時(shí)，分別被罰2萬(wàn)、2.2萬(wàn)、3.5萬(wàn)、7萬(wàn)、6萬(wàn)、5萬(wàn)、3.5萬(wàn)、4.5萬(wàn)。
02
平安銀行被罰沒(méi)3492.7萬(wàn)
處罰顯示，因十項(xiàng)違規(guī)，平安銀行被予以警告，沒(méi)收違法所得1848.67元，罰款3492.5萬(wàn)。
具體違規(guī)事由如下：
1、違反賬戶管理規(guī)定；
2、其他危及支付機(jī)構(gòu)穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益或危害支付服務(wù)市場(chǎng)的違法違規(guī)行為；
3、違反反假貨幣業(yè)務(wù)管理規(guī)定；
4、占?jí)贺?cái)政存款或資金；
5、違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；
6、未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；
7、未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；
8、與身份不明的客戶進(jìn)行交易；
9、違反消費(fèi)者金融信息保護(hù)管理規(guī)定；
10、違反金融營(yíng)銷宣傳管理規(guī)定。
同時(shí)，還有多名相關(guān)責(zé)任人被罰。具體來(lái)看，時(shí)任運(yùn)營(yíng)管理部/安全保衛(wèi)部總經(jīng)理助理史某、時(shí)任零售網(wǎng)絡(luò)金融事業(yè)部副總裁謝某英、時(shí)任廣州分行運(yùn)營(yíng)管理部/安全保衛(wèi)部總經(jīng)理徐某、時(shí)任廣州分行大眾客戶部（后并入私行與財(cái)富管理部）總經(jīng)理丁某，被予以警告，分別被罰20萬(wàn)、10萬(wàn)、10萬(wàn)、10萬(wàn)。
時(shí)任汽車(chē)消費(fèi)金融中心互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)團(tuán)隊(duì)產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)產(chǎn)品運(yùn)營(yíng)崗工作人員張某、時(shí)任零售風(fēng)險(xiǎn)管理部信貸運(yùn)營(yíng)管理室貸后管理崗工作人員俞某、時(shí)任汽車(chē)消費(fèi)金融中心北京分部通州綜合團(tuán)隊(duì)車(chē)抵貸綜拓客戶經(jīng)理任某龍、時(shí)任信用卡中心渠道平臺(tái)規(guī)劃組經(jīng)理孫某強(qiáng)、時(shí)任法律合規(guī)部副總經(jīng)理靳某陽(yáng)、時(shí)任網(wǎng)金及財(cái)富管理事業(yè)部總裁李某、時(shí)任零售經(jīng)營(yíng)及消費(fèi)貸款事業(yè)部常務(wù)副總裁（主持部門(mén)工作）王某暉、時(shí)任運(yùn)營(yíng)管理部/安全保衛(wèi)部總經(jīng)理范某延，分別被罰18.3萬(wàn)、1萬(wàn)、0.5萬(wàn)、0.5萬(wàn)、4.5萬(wàn)、6萬(wàn)、6萬(wàn)、4.5萬(wàn)。
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