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上海證券報記者近日獲悉，中國證監(jiān)會將以證券投資基金法、《私募投資基金監(jiān)督管理條例》（下稱《條例》）等為抓手，不斷完善配套制度規(guī)則，強化證券期貨資管業(yè)務監(jiān)管，強化管理人履行信義義務，強化合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健的行業(yè)文化，進一步推動資管行業(yè)高質量發(fā)展。

“要進一步強化管理人的信義義務?！弊C監(jiān)會首席律師焦津洪7月8日在2023青島·中國財富論壇上表示。當前，以全面實行股票發(fā)行注冊制為標志的資本市場融資端改革已取得重大進展。為與此相適應，加快推進資本市場投資端改革、進一步增強資本市場財富管理功能，是資本市場保持平衡健康穩(wěn)定、更好發(fā)揮服務經濟高質量發(fā)展作用的十分迫切的重要舉措。

《條例》已于近日出臺。焦津洪認為，《條例》將私募投資基金業(yè)務活動納入法治化、規(guī)范化軌道進行監(jiān)管。針對行業(yè)突出問題強化源頭管控、劃定監(jiān)管底線；規(guī)范私募投資基金“募投管退”各關鍵環(huán)節(jié)的相關活動；支持創(chuàng)業(yè)投資基金健康發(fā)展并對創(chuàng)業(yè)投資基金實行差異化監(jiān)管；對管理人侵占挪用基金財產等違法違規(guī)行為從嚴規(guī)制?！稐l例》顯著提升私募違法行為成本、有效夯實私募投資基金的法治基礎，必將有利于私募投資基金以及整體資管行業(yè)的高質量發(fā)展。

在焦津洪看來，近年來資管領域的一系列風險事件中，個別管理人嚴重背離信義義務，通過實施不當關聯(lián)交易、向關聯(lián)方進行利益輸送，甚至直接侵占、挪用基金財產并進行隱瞞等不法手段謀取個人利益，嚴重影響行業(yè)信譽和投資者信心，阻礙了資產管理行業(yè)的高質量發(fā)展。

“需要將管理人的信義義務擺到更加突出的位置，以壓實管理人信義義務為抓手，推動全行業(yè)強化規(guī)范運作的理念，不斷夯實資管行業(yè)高質量發(fā)展的制度基礎?！彼f。

焦津洪從三方面對強化管理人信義義務進行了闡述：一是管理人要誠實守信。他認為，管理人應當健全利益沖突風險防控制度體系，完善關聯(lián)交易決策程序等內部管理制度，對實施利益輸送、侵占挪用基金財產等違法違規(guī)行為嚴肅追責問責，切實履行防范利益沖突、保護基金財產安全的主體責任。

二是管理人要謹慎勤勉。焦津洪說，在資金募集環(huán)節(jié)，管理人應當嚴格履行投資者適當性義務，在全面了解客戶風險承受能力、向投資者充分揭示潛在風險的基礎上推薦產品；在投資運作環(huán)節(jié)，管理人應當對投資項目充分進行盡職調查，嚴格按照規(guī)定的投資范圍和資金用途，審慎地作出投資決策。

三是管理人要充分披露信息。焦津洪表示，管理人應當在持續(xù)跟蹤投資項目實施情況、密切監(jiān)測并審慎評估各項投資風險的基礎上，及時、全面地披露影響投資者權益的重大信息，全面、準確地揭示相關風險及其影響，不斷增強基金管理運作的透明度。