澎湃新聞高級(jí)記者 田忠方
【資料圖】
又有兩家券商收到研報(bào)罰單。
近日，國(guó)盛證券和渤海證券均因研報(bào)業(yè)務(wù)存在相關(guān)問(wèn)題，分別被江西證監(jiān)局和天津證監(jiān)局出具警示函。其中，國(guó)盛證券的策略首席和研究所副所長(zhǎng)也被“點(diǎn)名”。
據(jù)澎湃新聞?dòng)浾卟煌耆y(tǒng)計(jì)，從5月18日年內(nèi)首份研報(bào)罰單披露至今，一個(gè)半月的時(shí)間里，研報(bào)罰單至少已有39張，合計(jì)涉及18家券商的39名分析師或相關(guān)工作人員。
國(guó)盛證券“每日一圖”通過(guò)微信工作群向客戶發(fā)送，造成不良影響
江西證監(jiān)局表示，經(jīng)查，國(guó)盛證券發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)存在兩方面問(wèn)題。一方面，是業(yè)務(wù)管理方面存在不足，如邀請(qǐng)外部專家制度不完善，未規(guī)定社會(huì)聲譽(yù)、處罰記錄要求；未及時(shí)修訂投價(jià)報(bào)告相關(guān)制度；對(duì)于證券研究報(bào)告中語(yǔ)法錯(cuò)誤、錯(cuò)別字的責(zé)任承擔(dān)規(guī)定不合理；對(duì)《每日一圖》市場(chǎng)影響審慎性評(píng)估有效性不足等。
“另一方面，是部分證券研究報(bào)告存在個(gè)別數(shù)據(jù)底稿不完善，個(gè)別數(shù)據(jù)與源數(shù)據(jù)不一致，單位錯(cuò)誤，個(gè)別調(diào)研存在先調(diào)研后審批等情況?！苯髯C監(jiān)局進(jìn)一步指出。
江西證監(jiān)局表示，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)國(guó)盛證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
“國(guó)盛證券應(yīng)認(rèn)真查找和整改問(wèn)題，完善發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)相關(guān)制度機(jī)制，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部管控，切實(shí)全面提升合規(guī)管理水平?！苯髯C監(jiān)局強(qiáng)調(diào)。
同時(shí)，江西證監(jiān)局還發(fā)布了《關(guān)于對(duì)楊業(yè)偉采取出具警示函措施的決定》，表示國(guó)盛證券發(fā)布的某證券研究報(bào)告存在個(gè)別數(shù)據(jù)與源數(shù)據(jù)不一致、單位錯(cuò)誤等情形。楊業(yè)偉作為該證券研究報(bào)告署名的證券分析師，對(duì)上述問(wèn)題負(fù)有直接責(zé)任。因此，決定對(duì)楊業(yè)偉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
此外，江西證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)王昱涵、張峻曉、鞠興海采取出具警示函措施的決定》稱， 經(jīng)查，2022年8月30日，王昱涵將制作的“每日一圖”通過(guò)微信工作群向客戶發(fā)送，造成不良影響。
“該圖片產(chǎn)品發(fā)布之前，依次經(jīng)過(guò)時(shí)任策略首席分析師張峻曉、質(zhì)量控制和合規(guī)人員的審核。鞠興海時(shí)任研究所副所長(zhǎng)，為研究所合規(guī)質(zhì)控總復(fù)核人。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)王昱涵、鞠興海、張峻曉采取出具警示函的行政監(jiān)管措施?！苯髯C監(jiān)局表示。
渤海證券研報(bào)業(yè)務(wù)存兩方面違規(guī)
渤海證券方面，天津證監(jiān)局表示，經(jīng)查，渤海證券存在兩方面違規(guī)行為：一是公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)制度不完善；二是公司研究報(bào)告質(zhì)量控制審核把關(guān)不嚴(yán)。
“上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第六條第四項(xiàng)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第三條、第六條第一款和第十條的規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)渤海證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。”天津證監(jiān)局指出。
天津證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)，渤海證券應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步完善研報(bào)制作發(fā)布有關(guān)制度機(jī)制，強(qiáng)化研報(bào)質(zhì)量控制審核，結(jié)合檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，并于收到行政監(jiān)管措施決定30日內(nèi)向我局提交書面報(bào)告。
同時(shí)，天津證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)姚磊采取出具警示函措施的決定》稱，經(jīng)查，姚磊在渤海證券任職期間，存在研究報(bào)告制作不審慎的問(wèn)題。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)姚磊采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
近一個(gè)半月已發(fā)39張研報(bào)罰單
據(jù)澎湃新聞?dòng)浾卟煌耆y(tǒng)計(jì)，從5月18日至今，一個(gè)半月的時(shí)間內(nèi)各地證監(jiān)局已密集披露了39張研報(bào)罰單。
其中，針對(duì)分析師或相關(guān)研究人員的罰單共有27張，分別涉及太平洋證券的7人，招商證券、中信建投證券、國(guó)盛證券的4人，山西證券、西南證券、民生證券、中天證券、國(guó)泰君安證券分別有2人。
首創(chuàng)證券、申港證券、野村東方國(guó)際證券、申銀萬(wàn)國(guó)證券研究所、英大證券、東亞前海證券、粵開(kāi)證券、信達(dá)證券、渤海證券等，則均有1人收到罰單。
同時(shí)，針對(duì)券商，各地證監(jiān)局共發(fā)出了12張罰單，分別涉及招商證券、粵開(kāi)證券、東亞前海證券、首創(chuàng)證券、西南證券、太平洋證券、中天證券、中原證券、國(guó)泰君安證券、中信建投證券、國(guó)盛證券和渤海證券。
其中，招商證券、粵開(kāi)證券、首創(chuàng)證券、西南證券、國(guó)泰君安證券、中信建投證券、國(guó)盛證券、渤海證券等8家機(jī)構(gòu)，均被采取了出具警示函措施。東亞前海證券、中天證券等均被采取了監(jiān)管談話措施。太平洋證券、中原證券等則被采取責(zé)令改正措施。
2023年5月，監(jiān)管層向各證券公司送達(dá)了《關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查情況的通報(bào)》（下稱“《通報(bào)》”），表示2022年在全行業(yè)開(kāi)展研報(bào)業(yè)務(wù)“雙隨機(jī)”現(xiàn)場(chǎng)檢查專項(xiàng)工作，共覆蓋45家證券公司和300篇研報(bào)。
從檢查情況看，《通報(bào)》指出，研報(bào)業(yè)務(wù)仍存在三大典型問(wèn)題：一是部分公司內(nèi)控制度未根據(jù)法規(guī)規(guī)范要求及時(shí)更新調(diào)整；二是部分公司內(nèi)控制度執(zhí)行有效性不足；三是具體研報(bào)制作審慎性不足，個(gè)別員工私自發(fā)表證券分析意見(jiàn)。
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